Целевой инструктаж по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ВНИМАНИЕ АУДИТОРОВ и лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг!

27 июня 2021 г. вступил в силу Федеральный закон от 11.06.2021 N165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которым  устанавливается риск - ориентированный контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ над аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (см. Информационного сообщения Минфина России от 15.06.2021 ИС-аудит-44.)

ФЗ №165 внес изменения в порядок организации внутреннего контроля в рамках выполнения требований, установленных   Федеральным Закона №115 и вводит процедуру дистанционного мониторинга, т.е. анализа информации, поступающей в Росфинмониторинг в целях выявления риска несоблюдения вышеуказанными лицами обязательных требований, установленных Федеральным Законом № 115-ФЗ.

1. Целевой инструктаж (однократное обучение в объеме 8 часов в соответствии с п.10 Положения о требованиях к  подготовке и обучению кадров организации…, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010) лицо, планирующее осуществлять функции СДЛ - до начала осуществления функций, другие лица — в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей) в режиме on-line вебинара с применением дистанционных технологий.

В программу курса включены следующие вопросы:

1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

• Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

2. Организация и осуществление внутреннего контроля

• Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
• Требования к разработке правил внутреннего контроля
• Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

• Надзорные органы в сфере  ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Формы надзора, виды проверок
• Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

4. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Расписание курса: