Целевой инструктаж ПОД/ФТ

Цель семинара: Максимально углубленно рассмотреть все этапы работы своей организации в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ и порядком применения норм и требований надзорных органов.

Научиться взаимодействовать как со своими клиентами, так и с надзорными органами. Грамотно и уверенно работать, понимая риски возникновения правонарушений, самостоятельно и своевременно находить и исправлять ошибки в работе организации.

Преподаватель: представитель Росфинмониторинга.

Программа

Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Этапы формирования и развития единой       международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ). Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ. Типичная схема отмывания денег. Настоящая программа может быть использована для обучения аудиторов (до утверждения самостоятельной программы обучения Рабочим органом по аудиторской деятельности при Минфине России)

Тема 1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Субъекты первичного финансового мониторинга (финансовые организации и нефинансовые организации и лица определённых профессий (ст. ст. 5, 7.1, 7.1-1 Федерального закона № 115-ФЗ). Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.

Тема 1.3 Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Надзорные органы системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами. Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ: формы надзора, виды проверок. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего государственного органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 2.1 Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности субъекта первичного финансового мониторинга. Национальная оценка рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ. Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов и хранении данных. Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов (ПДЛ, новые технологии и электронные денежные переводы, целевые финансовые санкции, страны повышенного риска и т.д.).

Направление сообщений о подозрительных операциях. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки и способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Работа с «Личным кабинетом» организации на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Меры, используемые для предотвращения утечки информации. Сотрудничество и взаимодействие с надзорными органами.

Тема 2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля.

Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля.

Программы, включаемые в правила внутреннего контроля.

Тема 2.3 Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Выявление необычных операций, потенциально направленных на ОД/ФТ или использующих денежные средства или иное имущества от иных категорий предикатных преступлений.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Типологии подкупа иностранных должностных лиц.

Тема 2.4 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско- правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 2.5 Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Формы, периодичность, сроки обучения, способы фиксирования результатов обучения.

Тема 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.

Вопросы/ответы экспертов.

Компании которые должны направлять сотрудников на обучение по курсу ПОД/ФТ:

  • аудиторские организации и индивидуальные аудиторы;
  • страховые компании;
  • риэлтерские компании;
  • лизинговые компании;
  • факторинговые компании;
  • ломбарды;
  • организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных камней и ювелирных изделий из них;
  • букмекерские компании;
  • организации федеральной почтовой связи.

Кто из сотрудников организации и как часто должен проходить обучение по ПОД/ФТ?

Не реже одного раза в год

  • 1.специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Не реже одного раза в три года

  • 1.руководитель организации;
  • 2.руководитель филиала организации;
  • 3.заместитель руководителя организации (филиала);
  • 4.главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • 5.работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
  • 6.работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
  • 7. иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Для записи на курс ПОД/ФТ необходимо заполнить и предоставить следующие документы:

  • Регистрационная форма

  • Счет

  • Договор на предоставление услуг (на юридическое лицо)

  • Договор на предоставление услуг (на физ.лицо)

По завершении обучения Вы получаете свидетельство установленного образца МУМЦФМ о прохождении целевого инструктажа.




Copyright 2010 Учебно-методический центр Российского Союза аудиторов «Интеркон-Интеллект»(УМЦ РСА).

г.Москва, Селезневская ул., д. 32, оф. 105

Разработка сайта - IT-Сфера

Регистрация

Обязательные поля

Вход