Целевой инструктаж по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Цель семинара:

Максимально углубленно рассмотреть все этапы работы своей организации в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ и порядком применения норм и требований надзорных органов.

Научиться взаимодействовать как со своими клиентами, так и с надзорными органами. Грамотно и уверенно работать, понимая риски возникновения правонарушений, самостоятельно и своевременно находить и исправлять ошибки в работе организации.

Преподаватель: представитель Росфинмониторинга.

Программа

1. Международные правовые и институциональные основы системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

2. Стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (40 рекомендаций ФАТФ) и их имплементация в национальное законодательство. Подготовка Российской Федерации к 4-му раунду взаимных оценок.

3. Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Надзорные органы системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

4. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

6. Национальная оценка рисков ОД/ФТ: актуальные угрозы и уязвимости в финансовых и нефинансовых секторах.

7. Эффективная системы оценки рисков внутри компании и применение риск-ориентированного подхода в работе с клиентами как основа формирования качественного информационного потока в уполномоченный орган.

8. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

9. Права и обязанности субъектов исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ.

10. Требования национального антиотмывочного законодательства для аудиторов и лиц, оказывающих юридические и бухгалтерские услуги. Организация системы внутреннего контроля.

11. Личный кабинет как механизм взаимодействия с уполномоченным органом: задачи и возможности.

12. Направление в Росфинмониторинг сведений о подозрительной операции: состав, порядок, сроки.

13. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.