Росфинмониторинг. Программа обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
5 000 руб |
СОДЕРЖАНИЕ ПРОГРАММЫ
Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ). Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Типичная схема отмывания денег.
Тема 1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Субъекты первичного финансового мониторинга (финансовые организации и нефинансовые организации и лица определённых профессий (ст. ст. 5, 7.1, 7.1-1 Федерального закона № 115-ФЗ). Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
Тема 1.3 Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Надзорные органы системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ: формы надзора, виды проверок. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего государственного органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
Тема 2.1 Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Основные права и обязанности субъекта первичного финансового мониторинга.
Национальная оценка рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ.
Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ.
Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов и хранении данных.
Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов (ПДЛ, новые технологии и электронные денежные переводы, целевые финансовые санкции, страны повышенного риска и т.д.).
Направление сообщений о подозрительных операциях.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки и способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Работа с «Личным кабинетом» организации на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Меры, используемые для предотвращения утечки информации.
Сотрудничество и взаимодействие с надзорными органами.
Тема 2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля.
Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля.
Программы, включаемые в правила внутреннего контроля.
Тема 2.3 Критерии выявления операций, подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Выявление необычных операций, потенциально направленных на ОД/ФТ или использующих денежные средства или иное имущества от иных категорий предикатных преступлений.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Типологии подкупа иностранных должностных лиц.
Тема 2.4 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско- правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 2.5 Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Формы, периодичность, сроки обучения, способы фиксирования результатов обучения.
Тема 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.
Вопросы/ответы экспертов.Расписание курса:
Дата занятий | Время занятия | Ак.часов | Название модуля | Преподаватель |
---|---|---|---|---|
пт, 27.11.20 |
15:00 до 21:00 | Целевой инструктаж ПОД/ФТ |
Назад в раздел