Целевой инструктаж по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ВНИМАНИЕ АУДИТОРОВ и лиц, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг!

27 июня 2021 г. вступил в силу Федеральный закон от 11.06.2021 N165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которым  устанавливается риск - ориентированный контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ над аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (см. Информационного сообщения Минфина России от 15.06.2021 ИС-аудит-44.)

ФЗ №165 внес изменения в порядок организации внутреннего контроля в рамках выполнения требований, установленных   Федеральным Закона №115 и вводит процедуру дистанционного мониторинга, т.е. анализа информации, поступающей в Росфинмониторинг в целях выявления риска несоблюдения вышеуказанными лицами обязательных требований, установленных Федеральным Законом № 115-ФЗ.

1. Целевой инструктаж (однократное обучение в объеме 8 часов в соответствии с п.10 Положения о требованиях к  подготовке и обучению кадров организации…, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010) лицо, планирующее осуществлять функции СДЛ - до начала осуществления функций, другие лица — в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей) в режиме on-line вебинара с применением дистанционных технологий

В программу курса включены следующие вопросы:

• Институционально-правовые основы финансового мониторинга;
• Организация и осуществление внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом;
• Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с нормативными правовыми актами по ПОД/ФТ: советы и практические рекомендации;
• Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
• Механизмы выявления операций, связанных с ОД/ФТ;
• Порядок проведения Росфинмониторингом проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях;
• Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами, в том числе, с органами прокуратуры
• Ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ

Лектор: сотрудник Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по СЗФО

Расписание курса: